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　　中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院 李琛

　　一、作為社會(huì)管理命題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

　　在財(cái)產(chǎn)權(quán)體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種與總體社會(huì)發(fā)展聯(lián)系最為密切的權(quán)利。2007年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織通過(guò)了“發(fā)展議程“，標(biāo)志著國(guó)際社會(huì)承認(rèn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展之間的聯(lián)系。早在2002年，一個(gè)中立的研究組織——英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)就發(fā)表了題為《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策相結(jié)合》的報(bào)告，建議把社會(huì)發(fā)展目標(biāo)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。

　　但在現(xiàn)實(shí)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)引起的利益分化遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于物權(quán)。在理論上，關(guān)于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性”仍然存在學(xué)術(shù)爭(zhēng)議，質(zhì)疑知識(shí)產(chǎn)權(quán)的學(xué)者中不乏頗具影響力的法學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家;實(shí)踐中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的批判力量開(kāi)始組織化，其中最引人注目的，當(dāng)屬參加歐洲議會(huì)選舉的瑞典盜版黨。在我國(guó)，出現(xiàn)了不少類(lèi)型化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，其本質(zhì)是不同利益群體之間的對(duì)峙，涉及當(dāng)事人數(shù)量眾多。據(jù)東城區(qū)法院的統(tǒng)計(jì)，從2007年到2010年，此類(lèi)案件的受理量年遞增50%。

　　較大的社會(huì)分歧造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)接納程度偏低，訴訟增加，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)成本問(wèn)題突出。根據(jù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師2000年的一項(xiàng)調(diào)查，大型專利侵權(quán)訴訟(敗訴風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)2500萬(wàn)美元)的辯護(hù)成本為200萬(wàn)至450萬(wàn)美元。根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《中國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況(2010年)》，全國(guó)地方法院新收和審結(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一審案件分別比上年增長(zhǎng)40.18%和36.74%。目前，司法系統(tǒng)正在探索多元化的糾紛解決機(jī)制，其背景正是訴訟壓力過(guò)大。

　　因此，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，必須解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的利益分化和制度成本問(wèn)題。

　　二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的傳統(tǒng)思路及其創(chuàng)新

　　我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的傳統(tǒng)思路，偏重權(quán)利的救濟(jì)，甚至在立法用語(yǔ)中，“權(quán)利的保護(hù)”等于“權(quán)利的救濟(jì)”(如《專利法》和《商標(biāo)法》)。在大多數(shù)介紹知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況的官方文件中，也偏重案件數(shù)量以及與打擊侵權(quán)相關(guān)的數(shù)據(jù)。但是，直接和權(quán)利對(duì)應(yīng)的范疇是“義務(wù)”，而救濟(jì)與懲罰屬于“責(zé)任”范疇。責(zé)任是義務(wù)被違反的結(jié)果，是對(duì)權(quán)利運(yùn)行異常的矯正。要從根本上解決利益沖突和制度成本問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)更關(guān)注如何實(shí)現(xiàn)權(quán)利的正常運(yùn)行，也就是義務(wù)的接納與履行。

　　與物權(quán)相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更依賴于義務(wù)接納。物權(quán)的利益實(shí)現(xiàn)主要通過(guò)“自用”，只要排除他人干涉即可。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益實(shí)現(xiàn)主要通過(guò)“他用”，即權(quán)利交易。打擊、懲罰只能保證“他不用”，并不能最終實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。

　　要促進(jìn)義務(wù)的接納，首先有必要分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中利益分化的原因。在物權(quán)制度下，每一個(gè)義務(wù)人都是潛在權(quán)利人，即使擁有少量財(cái)富的主體，也希望自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)。當(dāng)義務(wù)主體與權(quán)利主體合一時(shí)，容易形成利益共識(shí)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，某些主體可能永遠(yuǎn)是義務(wù)主體，而不可能成為權(quán)利人，權(quán)利主體與義務(wù)主體之間很難形成共識(shí)。在權(quán)利主體的內(nèi)部，又存在創(chuàng)造者和投資者的分化、權(quán)利享有者和代管者的分化(如集體管理組織與會(huì)員)。

　　對(duì)此問(wèn)題的化解，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度原本有一個(gè)理想化設(shè)計(jì)，即間接地實(shí)現(xiàn)利益共識(shí)?；緲?gòu)想是：通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化的總體進(jìn)步，從而讓全體社會(huì)成員受惠。例如，《世界人權(quán)宣言》第27條在第二款確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，首先在第一款確認(rèn)了“人人有權(quán)參加社會(huì)文化生活、享受藝術(shù)、并分享科學(xué)進(jìn)步及其產(chǎn)生的福利”。TRIPS協(xié)議第7條的“目的條款”也規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)當(dāng)促進(jìn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利。

　　但是，這種“間接受益”很難被直觀地感受，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為無(wú)法評(píng)估。相反，義務(wù)主體能夠直觀地感受到自己的行為受到限制。因此，只有讓社會(huì)成員切實(shí)地感受到自己分享了創(chuàng)新的成果，感受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)了而非削弱了社會(huì)公平，才能保證義務(wù)的接納。

　　三、促進(jìn)社會(huì)公平、增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)同的多元途徑

　　有體財(cái)產(chǎn)分配中的貧富差距不能完全靠物權(quán)制度本身得以解決，而要借助政府的二次分配、社會(huì)慈善等多元途徑。同理，知識(shí)財(cái)產(chǎn)的分配公正也要靠多元機(jī)制。在此提幾點(diǎn)建議：

　　1、培育更多的潛在權(quán)利人(直接受益)

　　能夠從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中直接受益的主體越多，社會(huì)認(rèn)同越強(qiáng)。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，要特別扶持中小企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，因?yàn)橹行∑髽I(yè)是創(chuàng)新的主體，也是自由競(jìng)爭(zhēng)的維系者。美國(guó)剛剛通過(guò)的專利法改革體現(xiàn)了這一取向。

　　對(duì)權(quán)利人的培育有賴于政府的服務(wù)。例如，新加坡知識(shí)產(chǎn)權(quán)局把權(quán)利人稱為“客戶”，其重要功能之一是建構(gòu)免費(fèi)交易平臺(tái)、幫助企業(yè)取得和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。該局設(shè)有基礎(chǔ)設(shè)施署，下設(shè)企業(yè)發(fā)展處、資源能力與發(fā)展處。資源能力與發(fā)展處為中小企業(yè)提供人才技能培訓(xùn)，企業(yè)發(fā)展處幫助中小企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)應(yīng)當(dāng)把重心從行政查處轉(zhuǎn)向行政服務(wù)，通過(guò)培訓(xùn)、指導(dǎo)、免費(fèi)交易平臺(tái)建設(shè)等方式促成權(quán)利的正常實(shí)現(xiàn)。

　　2、保障社會(huì)主體得以分享文化進(jìn)步的福祉(間接受益)

　　有些社會(huì)主體不可能直接通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受益或受益很小，應(yīng)當(dāng)建立適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)機(jī)制確保此類(lèi)主體有利益分享的機(jī)會(huì)。尤其應(yīng)該關(guān)注三類(lèi)主體：

　　(1)很難通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制獲益的創(chuàng)造者;例如，有的國(guó)家的集體管理組織在報(bào)酬分配時(shí)向嚴(yán)肅作品傾斜。國(guó)外的集體管理組織提取的管理費(fèi)有一項(xiàng)重要功能——社會(huì)保障功能，尤其是針對(duì)無(wú)固定勞動(dòng)關(guān)系的獨(dú)立作者，涵蓋生育、養(yǎng)老、醫(yī)療、以及緊急情況的的救助，甚至包括作者親人的醫(yī)療和葬禮。顯然，主要的受益者是貧困的文學(xué)藝術(shù)家。

　　這種機(jī)制以直觀的方式體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)的社會(huì)公平，有助于增強(qiáng)集體管理組織收費(fèi)的正當(dāng)性。目前，我國(guó)集體管理組織的“作者互助”性質(zhì)還不明顯，會(huì)員和組織之間甚至存在利益沖突。如果社會(huì)對(duì)于“作者是否真的受益”都存疑，必定會(huì)妨礙義務(wù)接納。

　　(2)殘疾人、特殊疾病患者或其他身體弱勢(shì)者。我國(guó)大陸著作權(quán)法只是為盲人設(shè)置了例外，臺(tái)灣著作權(quán)法已經(jīng)把享受著作權(quán)例外的主體擴(kuò)大到“視覺(jué)障礙者、學(xué)習(xí)障礙者、聽(tīng)覺(jué)機(jī)能障礙者或其他視聽(tīng)覺(jué)認(rèn)知有障礙者”。

　　(3)低收入人群。目前，我國(guó)政府非常重視通過(guò)二次調(diào)節(jié)照顧低收入人群，但偏重有體財(cái)產(chǎn)。知識(shí)財(cái)產(chǎn)的二次分配也應(yīng)當(dāng)?shù)玫疥P(guān)注，不能完全通過(guò)市場(chǎng)解決。2010年，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于做好涉及網(wǎng)吧著作權(quán)糾紛案件審判工作的通知》。司法機(jī)關(guān)之所以對(duì)此類(lèi)糾紛采慎重態(tài)度，原因之一是考慮到網(wǎng)吧消費(fèi)者的特點(diǎn)。顯然，此類(lèi)社會(huì)問(wèn)題單靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身無(wú)法徹底解決，政府應(yīng)當(dāng)為低收入人群提供免費(fèi)或低價(jià)的獲取合法知識(shí)產(chǎn)品的渠道。

　　3、保持適度的公共知識(shí)供給

　　創(chuàng)造不能離開(kāi)學(xué)習(xí)與借鑒，既要有產(chǎn)權(quán)化的知識(shí)，也要保留公共知識(shí)。近年來(lái)，有的西方學(xué)者對(duì)大學(xué)、公立研究機(jī)構(gòu)熱衷專利的現(xiàn)象進(jìn)行了一些反思。他們認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是為了支持創(chuàng)新，政府或研究基金的資助也是一種支持模式，已經(jīng)獲得此類(lèi)支持的創(chuàng)造成果不應(yīng)再主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)。大學(xué)和公立研究機(jī)構(gòu)應(yīng)該作為公共知識(shí)的貢獻(xiàn)者，而不應(yīng)過(guò)分以市場(chǎng)為導(dǎo)向。

　　雖然公立研究機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利的得失不可一概而論(例如有助于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化)，但這種反思仍有可取之處。專利的對(duì)象是技術(shù)，而大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的重要功能是科學(xué)研究，如果過(guò)分追求專利，就可能扭曲這種功能。前述英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)的《報(bào)告》認(rèn)為，公立研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)以促進(jìn)技術(shù)許可和轉(zhuǎn)讓為目的，而非以尋求資金為主要目的;應(yīng)當(dāng)確保研究機(jī)構(gòu)特別是與窮人需求相關(guān)的研究機(jī)構(gòu)不會(huì)以追逐許可費(fèi)為目標(biāo)。

　　適度保持公立研究機(jī)構(gòu)的非市場(chǎng)化導(dǎo)向，不僅有助于維護(hù)科學(xué)的獨(dú)立研究精神，而且可以通過(guò)公共知識(shí)的供給緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)造成的社會(huì)矛盾。

　　4、引導(dǎo)合理、多元的商業(yè)模式

　　法律賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只是提供了獲益可能，利益的真正實(shí)現(xiàn)還需要選擇合理的商業(yè)模式。

　　例如定價(jià)機(jī)制。所有進(jìn)入印度的軟件企業(yè)，定價(jià)都受到行業(yè)協(xié)會(huì)(印度軟件聯(lián)盟)的約束。2005年，XP2000在印度的售價(jià)僅為100美元，該協(xié)會(huì)把降低正版價(jià)格作為打擊盜版的措施。

　　隨著傳播技術(shù)的發(fā)展，維權(quán)成本不斷增加，越來(lái)越多的權(quán)利人選擇多元化的盈利方式。例如提供作品的免費(fèi)下載、通過(guò)廣告盈利;免費(fèi)版本與收費(fèi)版本相結(jié)合?！稇嵟男▲B(niǎo)》游戲就是典型的成功案例。

　　2011年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)表了題為《轉(zhuǎn)變中的創(chuàng)新面貌》的報(bào)告，其中提到專利權(quán)人在專利政策方面的兩個(gè)創(chuàng)新：一是選擇部分技術(shù)放棄申請(qǐng)、公開(kāi)技術(shù)。例如IBM公司的《技術(shù)披露公報(bào)》。二是出現(xiàn)了各種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)捐贈(zèng)(donation)。這是90年代之后逐步興起的現(xiàn)象。例如把權(quán)利捐給小企業(yè);或?qū)κ称贰⒔】诞a(chǎn)品專利進(jìn)行免費(fèi)許可。報(bào)告認(rèn)為，這種做法除了商業(yè)策略考量外，有助于提升公共關(guān)系。這也可以視為一種新的企業(yè)慈善。

　　相比之下，中國(guó)權(quán)利人把過(guò)多的資源耗費(fèi)在訴訟等對(duì)抗性策略上，商業(yè)合作和改善公共關(guān)系的能力較弱，甚至濫用權(quán)利、選擇不合理的商業(yè)模式，導(dǎo)致公眾拒絕使用的后果。例如計(jì)算機(jī)字庫(kù)生產(chǎn)商試圖從單字的商業(yè)性使用中獲益。

　　建議政府、大學(xué)提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的培訓(xùn)，同時(shí)司法也應(yīng)引導(dǎo)公平的交易模式。

　　總之，促進(jìn)社會(huì)公平既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)。

　　最高人民法院應(yīng)用法學(xué)研究所所長(zhǎng)羅東川

　　最高人民法院應(yīng)用法學(xué)研究所羅東川所長(zhǎng)：現(xiàn)在進(jìn)入互動(dòng)階段。

　　問(wèn)題：在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，國(guó)外有無(wú)經(jīng)驗(yàn)可提供，您的演講重點(diǎn)是什么?

　　李琛教授：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，像新加坡，會(huì)提供產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)幫助他們管理;像美國(guó)在手續(xù)上的一些優(yōu)惠，這實(shí)際上都是在扶持中小企業(yè)，因此我希望這個(gè)發(fā)言里能夠貢獻(xiàn)的其實(shí)就是只是對(duì)無(wú)體財(cái)產(chǎn)和有體財(cái)產(chǎn)能夠一視同仁。關(guān)于協(xié)調(diào)的問(wèn)題，定價(jià)問(wèn)題，我的發(fā)言也是這個(gè)意思，要在這樣一個(gè)環(huán)境下實(shí)現(xiàn)你的權(quán)利，那就要考慮義務(wù)的承受能力，這就是法律和商業(yè)模式協(xié)和才能實(shí)現(xiàn)的。通過(guò)促進(jìn)公平提高制度的親和力，這樣促進(jìn)義務(wù)的接納這就恰恰有助于權(quán)利的保護(hù)。

　　羅東川所長(zhǎng)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)帶有國(guó)際性的重要問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨的問(wèn)題，不僅是專業(yè)的，也有全社會(huì)的，對(duì)社會(huì)的發(fā)展有著重要的關(guān)系。公共政策對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有相當(dāng)大的影響，所以在我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)當(dāng)中，要加強(qiáng)適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。根據(jù)我國(guó)發(fā)展階段，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上要考慮我國(guó)的實(shí)際情況。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中作為財(cái)富，能夠成為生產(chǎn)力，特別是有利于利益的平衡最后有利于社會(huì)公平的設(shè)立，為社會(huì)主義創(chuàng)新發(fā)揮應(yīng)有的作用。